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給蓉城的趙毅和長安的韓兆音一人也發了支雪茄，滿足了林風的惡趣味。
等分公司人員離開，李東給林風和王浩兩個主要創始人彙報上市計劃。
“經過綜合的考慮，在包括港交所在內的諸多證券市場中，我們最終選定在美國納斯達克股市nasdaq）上市，納斯達克是完全的電子證券交易市場，也全球第二大證券市場。證券交易非常活躍，面向的企業，也多是具有高成長潛力的大中型公司，納斯達克市場尤其對科技股非常青睞，而且有一點非常核心，納斯達克在後續融資上沒有時間限制，最多6個月就可以進行二次融資。”
“納斯達克對中國市場也非常友善，大家也知道，國內的三大門戶都是在這裡上市的。”
“因為林董很早就對此有所要求，夢龍公司的財務方面一直是嚴格按照上市的財務標準在做，財務和會計審計方面，是符合上市標準的。所以我們現在啟動上市計劃的話，在這個方面完全沒有問題，可以節約大量的時間。”
“我簡單給大家說一下整個流程。”李東侃侃而談，神情略顯激動。
對於他而言，也算是養兵千日用兵一時了。
從李東第一天進入公司，林風就告訴他做上市的前期準備，現在經過1年多的時間，終於可以啟動這個計劃了。
“首先，我們要確定上市的主體，也就是合理的離岸公司結構，這一點非常重要。”
林風點頭認可。
所謂的離岸公司，就是vie模式，由林風等原始股東和境外投資人，在開曼重新註冊一家spvspeciapurposevehice特殊目的實體）公司，作為上市的實體，然後再由這家開曼spv控股一家bvi英屬維爾京群島）spv，然後由這家bvispv在國內設立一家foehoyforeignonedenterprise;外商投資企業外商獨資企業），由這家foe再與國內的運營實體，也就是夢龍科技公司進行協議安排顧問協議、股權質押、投票權的協議等等），達到將運營實體的絕大部分利潤都轉移到roe的目的。
說起來一大串，實際上就是在開曼、英屬維京群島和國內再註冊三家公司，依序控股，最後和夢龍達成協議。真正的股東，還是林風等人。
基本上在海外上市的國內公司，都會這麼去操作，以達到國外的交易所要求的公司資質標準。
李東接著介紹：“其次，我們需要組建專業的上市團隊，其中包括主承銷商投資銀行）、會計師事務所、律師事務所，以及財經公關團隊等顧問團隊。這個方面，我和林董之前也有過討論，選擇國際知名的頂尖投行、事務所，會更有利於我們的上市過程。”
“我會列出一份國際頂尖的機構名單，介紹他們的優勢、特點和資源。提交董事會及選擇。最終確定上市團隊的名單。”
“上市團隊會對公司的財務、審計、法律、董事會團隊、公司的資本結構、股權激勵、商業計劃書等各個方面進行梳理和盡職調查，並負責準備上市註冊報告包括財務報告、商業分析、風險因素等方面）。”
“對了，在這期間，我們還需要進行一輪私募融資preipo），這一點同樣非常重要，選擇在海外有市場號召力的投資人和基金，作為基石投資者進行融資，有利於我們在上市時的股價定價和股票銷量。”
“一切都準備完畢後，我們就可以向美國證監會sec）提交第一次申請資料，也就時註冊登記說明書了，主要由兩部分組成：招股書及註冊說明書，這時用於申報的是非正式招股書，用紅墨印刷，也就是俗稱的“紅鯡魚”preiinaryprospectus，初步招股書）。招股書裡面最核心的內容是s1表格包括過去三年經審計的財務報表，和證券的相關風險因素等）。”
“在這一時期，公司不得向公眾公開招股計劃及接受媒體採訪，否則董事會、券商及律師等將受到嚴厲懲罰，所以又叫紅鯡魚階段，或者上市緘默期ietperiodoraitingperiod）。”
<101nove.的答複意見了，一般在46周，sec會給予反饋意見，要求做進一步的說明和修改。”
